1法律解答
1、发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的,中国证监会可以责令其整改;
2、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案并公布。
3、发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定,依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;
4、涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
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