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资产管理公司能不能做私募备案

2023-08-02103次浏览 举报

1法律解答

  资产管理公司是可以做私募基金管理人备案的。投资有限公司、投资管理有限公司、资本管理有限公司、投资基金管理有限公司、基金管理有限公司都可以做备案的。建议选择15年之后的,越新的执照越好。公司不要存在法律诉讼,网上没有负面信息。

  一、向证监局报告

  新登记完bai成的私募管理人,自登记完成10个工作日内,要主动du与注zhi册地所属地方证监局取得联系。

  二、办公场地要求

  工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的,应充分说明分离的合理性。

  三、高管要求

  (一)证券类私募管理人,高管人员均应当取得基金从业资格;非证券类私募管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格。

  (二)各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

  (三)进行高管人员变更时,应遵守以下要求:

  1.不得在非关联的私募机构兼职;

  2.不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职;

  3.除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料),同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2;

  4.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力,协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况;

  5.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况;

  6.私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时,应上传所涉高管的劳动合同及社保证明

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