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证券公司应该承担的经济责任

2024-01-051681次浏览 举报

1法律解答

证券公司应该承担的经济责任主要是加强合规风控建设,防范系统性金融风险。主要是指以金钱为责任标的基于产生的原因不同,可以分为约定经济责任与法定经济责任。

证券公司应该承担的经济责任有以下6点:

1.不得超出核定的业务范围经营证券业务和其它业务。

2.证券公司进行自营应使用自有资金和依法筹集的资金。

3.对投资者负有诚信义务,正确执行客户指令,为客户保密。

4.严禁从事诸如诱骗投资者买卖证券等法律法规禁止性行为。证券公司及其营业网点应在监管机构核定的营业场所经营证券业务,严禁开设或与他人合作开设非法交易网点进行非法证券交易。

5.按照规定提取并设立交易风险准备金。

6.应承担违反开户、交易规则的责任等。

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